第四章　从小商品生产到资本主义生产

中文马克思主义文库 -> 曼德尔 -> 社会进化和人类出路（1977）

第四章　从小商品生产到资本主义生产

· 一、为满足需要而生产和为交换而生产
· 二、小商品生产
· 三、价值规律
· 四、资本的出现
· 五、从资本到资本主义
· 六、剩余价值是什么？
· 七、现代资本主义出现的条件

一、为满足需要而生产和为交换而生产

　　在原始社会里，以及由新石器时代革命而产生的村落共同体里面，生产基本上是为了满足生产集体的需要。交换只是偶然的，只和共同体手上的很小一部分产品有关。
　　在这样的生产方式中，劳动自然要有意地组织起来。因此，劳动是直接社会性的。劳动有意地组织起来，并不一定就是自觉地组织起来，当然更不等于科学地组织起来。正因为经济活动并不受私人发财致富的推动力支配，许多事情都可以任其自然。道德规律、祖传的习惯、风俗、礼仪、宗教和巫术，都能决定生产活动的变换和节奏，可是经济活动总是基本上为了满足集体的直接需要，而不是为了交换，不是把发财致富本身当作目的。
　　一种正好相反的经济组织形式慢慢从这种原始社会中产生出来。由于劳动分工的进步，以及有了稳定的剩余品，集体的劳动能力一步步分裂成为各自独立的单位（大家庭、父权家庭）。劳动变成私人性质的，劳动产品变成归私人所有，甚至连生产资料也变成私人所有的，这情形渐渐把社会的成员互相分离了。这情形又使他们不能有意而且直接地建立互相的经济关系。这些单位或个人之间在经济生活中再没有直接的关系了。他们之间的关系要靠劳动产品的交换这种媒介了。
　　商品是用来交换而不是由生产者自己（或者他直接隶属的那个集体）来消费的社会劳动产品。因此，进行商品生产的社会情况，和大部分产品直接由生产的集体来消费的那种社会情况根本不同。自然，有些过渡的情况（例如我们这时代所谓的自给农庄，它们只拿少量的剩余产品到市场上出卖）。可是，一种社会的生产基本上是为了生产者直接消费，另一种社会的生产是为了交换，其间的根本分别，德国社会主义者拉萨尔有一段很刻薄的话一针见血地指出了^[1]。他在回答当时一个自由派经济学家的时候说：难道棺材铺老板是首先为自己和家人制造棺材，有多余的才拿去出卖吗？

二、小商品生产

　　商品生产大约是一万到一万二千年前在中东首先出现的，以最早的基本分工，即专门的手工业工人和农民之间的分工为背景，也就是在有了最早的城市之后。为交换而生产，而生产者普通都是生产条件的主人─这样的经济制度称为小商品生产。
　　小商品生产有许多种形式，尤其是在古代和在亚细亚生产方式里面，但是，小商品生产最主要的发展是14至16世纪之间在意大利的北部和中部，以及尼德兰的北部和南部（其次是英国、法国和德国西部）。这发展是由于农奴制度在这些地区衰落了，同时那些互相交易的商品主人普通都是自由民而且享有大致平等的权利。
　　正是商品主人在一个以小生产为基础的社会里所享有的相对自由和平等，让我们领会到交换的真正作用，即所谓“市场经济”的真正作用，那就是：在劳动分工虽然已经相当发达的情况下，让一切主要的生产活动能够继续下去，而不必依靠集体（或集体的主人）有意的决定。
　　过去的情况是有组织的劳动，对满足社会公认的需要所不可缺少的各劳动部门有意并有计划地分配劳动力，现在变成相当“无政府”而“自由”的分工了。现在仿佛靠偶然性来决定活的劳动和“死的”生产资源（劳动工具）怎样分配。交换和交换的结果，现在代替了习惯的或者自觉的计划分配资源。但这种新方式必须能够保证经济生活的延续性（在经济生活中，无疑有许多“事故”、危机、再生产中断以及其他不连续性的表现），让人们继续从事一切必要的活动。

三、价值规律

　　至少在较长的时期保证这种情况的，是交换所遵从的方式。商品是按照生产它们所必要的劳动量来交换的。农人一天工作的产品，同织布工人一天工作的产品交换。正是在小商品生产开始的时候，那时手工业工人和农民之间的分工还是很不完全的，那时许多手工业式的活动还是在农庄里进行，显然交换只能按照这样的等价关系。否则，无论是这种还是那种比较吃亏的生产活动，就会很快被人放弃了。于是这方面的产品就会缺少起来。缺少要使价格升高，所以这方面的生产者所得的报酬也要升高起来。然后生产的人力就在不同部门之间重新移动，恢复等价规律，那就是：相同的工作量，在交换中得到相同的价值。
　　这条支配商品交换的规律，同时是间接地支配劳动力和一切生产力在各部门之间怎样分配的，我们称它为“价值规律”。所以这是一条主要根据一种特殊劳动组织形式的经济规律，它所根据的人与人之间的关系，是和那种按照习惯或者按照共同生产者自觉的选择来计划经济活动的组织里的关系大不相同的。
　　价值规律保证那已经变成私人劳动的劳动得到社会的承认。在这方面，它必须根据对人人都一样的客观标准。所以，如果一个懒惰的鞋匠要用两天才做出一双由一个熟练的鞋匠一天就能做出的鞋，不能想象前者生产的价值等于后者的两倍。如果市场交易按照这种办法进行，对懒惰或不熟练给予补偿，就要引起一个以分工和私人劳动为基础的社会很快发生倒退，甚至完全没落。
　　正因为这样，价值规律所保证的所有一天劳动都相等，是说一切符合社会平均生产率的劳动都相等。在资本主义以前的社会里，这个平均值平常是稳定而又人人都知道的，因为这种社会里生产技术即使有发展也很慢。所以，我们可以说：商品的价值是由社会生产它们所必要的劳动量来决定的。

四、资本的出现

　　在小商品生产中，小农和手工业工人在市场出卖他们自己劳动的产品。他们卖这些东西是为了买他们要用来直接消费而自己并不生产的东西。他们在市场上的经济活动可以总括为如下的公式：为买而卖。
　　可是，小商品生产很快就需要一种普遍接受的交换手段（也叫作“一般等价物”）来便利交换。这种一切商品都独立地同它交换的交换手段就是货币。货币一出现，另一种社会典型，另一个社会阶级，就能够随着社会分工的新发展而出现了，那就是货币所有人，同简单商品的所有人分别而且相反的。这也就是高利贷者，或专长于国际贸易的商人。
　　这种货币所有人在市场上从事的活动，和小农或手工业工人完全不同。他带着一笔钱来到市场的时候，不是为买而卖，而是相反地为卖而买。小手工业者或农民为了买和自己产品不同的商品而卖；可是这交易的目的仍旧是满足相当直接的需要。反过来，货币所有人不能简单为了满足他的需要来“为卖而买”。在银行家或商人看来，如果他卖得的钱多过他原有的钱，“为卖而买”这话才有意义。所以，高利贷者或商人的活动是为了给货币的价值增加剩余价值，取得财富本身就是目的。
　　所以，资本─我们谈着的正是初级形式的资本，就是货币资本─是任何靠剩余价值来增加的价值，也就是谋取剩余价值的价值。马克思主义给资本这种定义，同资产阶级的教科书中通行的定义相反。后者很简单地说，资本就是任何劳动工具，或者更含糊些，“任何耐用品”。根据这个定义，那个首先用一根树枝把香蕉从树上打下来的猴子，就会是最早的资本家了……
　　让我们再一次强调：像一切“经济范畴”一样，资本这个范畴，只有在我们明白了它以特殊的人类社会关系为基础之后，才能够明白─这种特殊的社会关系让资本的所有人能够占用别人所生产出来的剩余价值。

五、从资本到资本主义

　　不要把资本的存在和资本主义生产方式的存在混为一谈。资本早已存在并且流通了几千年，而资本主义生产方式是15、16世纪才在西欧诞生的。
　　高利贷者和商人最先出现在资本主义以前的奴隶社会和封建社会，也出现在亚细亚生产方式的社会。在这些社会里，高利贷者和商人主要是在生产范围以外营业。他们把货币引进自然经济的社会（这些货币一般都是从外地来的），从远处把奢侈品运来，把最低限度的贷款借给占有阶级（他们有许多不动产，但只有很少的货币），也借给帝王们。
　　这种资本在政治上是微弱的，不能抵御苛捐杂税，横征暴敛。它们时常遭遇这种掠夺，所以它们的主人小心翼翼地守护着自己的财富，甚至把一部分埋藏起来，又设法分别投资到若干方面，以此避免引起没收。有些中世纪早期最富有的资本家集团遭遇了没收的命运，例如14世纪法国的圣殿骑士团^[2]。曾经资助14世纪英国王室战争的意大利银行家，也由于王室不还债而受了损失。
　　只有到了政治势力的关系改变到令直接和间接的没收都越来越难以做到的时候，资本才能够比较持续地积累起来，也就是比较持续地生长起来。从这时起，资本侵入生产领域才有可能，也就是可能诞生资本主义生产方式和现代资本主义制度了。
　　于是资本的所有人不再简单是高利贷者、银行家或商人了。他是生产资料的所有人，他雇用工人，组织制造业和工业生产了。剩余价值不再从分配领域中取得，而是普遍地在生产过程本身中生产出来了。

六、剩余价值是什么？

　　在资本主义以前的社会里，那时资本所有人主要在流通领域中营业，他们只能以寄生虫的方式剥削社会上其他阶级的收入，由此而占用剩余价值。这种寄生性剩余价值的来源，可能是农业剩余品的一部分（例如封建地租），本来的所有人是贵族或教士，也可能是手工业工人和农民微薄收入的一部分。这种剩余价值大部分是靠欺诈和劫掠而得来的。海盗、劫掠和贩奴，在建立中世纪阿拉伯、意大利、法国、佛兰芒（Flemish）、德国和英国商人的原始财富过程中起主要的作用。后来，在远方市场以贱价买入商品，然后在地中海和西欧、中欧的市场以高价卖出，对于葡萄牙、西班牙、荷兰、英国和法国商人及银行家的发财致富也有同样的作用。
　　很明显，像这样的剩余价值，只不过是价值转移的结果。全世界的社会财富当作一个整体来看，并没有什么增加；只是有人损失，让别人获得。实际上，全世界人类的个人财富，在几千年里相对增加了不多。自从有了资本主义生产方式以后，情形就大不相同了。从这时起，剩余价值不再简单是在商品流通过程中抽取出来的了。它现在习以为常地在生产过程本身中出现，因此不断地增大。
　　我们已经知道，在一切资本主义以前的社会中，生产者（奴隶、农奴、农民）都不得不把他们一星期的劳动，或者一年的生产，分成一个自己消费的部分（必要产品），和一个归统治阶级占用的部分（社会剩余产品）。在资本主义的工厂里也有同样的现象，不过让那仿佛支配着劳资之间对劳动力“自由买卖”的市场关系的外表掩蔽着罢了。
　　工人在工厂一开始一天（或一星期）的工作，就把新的价值加到他们拿来做工的原料上面。工作到若干小时（或若干天），他们所生产的价值就刚刚等于他们一天（或一星期）的工资了。如果他们正在这时刻就停止工作，资本家就一分钱剩余价值也得不到。可是，在那样的情形下，资本家购买劳动力就没有一点好处。工业资本家同中世纪的高利贷者或商人一样，是“为卖而买”的。他购买劳动力，只为了使用劳动力结果所生产出来的东西能卖得超过购买成本（包括购买劳动力的成本在内）的价钱。这个“增加部分”就是他所得的剩余价值，就是他的利润。所以，大家都明白，如果工人在四小时工作里生产出等于工资的价值，他们就不可以只工作四小时，而要工作六、七、八或九小时。在那“增加的”二、三、四或五小时里，他们为资本家生产剩余价值而没有报酬。
　　所以，剩余价值的本质就是剩余劳动，就是由资本家占用的“自由”劳动。“这简直是偷是抢”，你会这样说。你说的“也对，也不对”。对，这是工人的观点；不对，那是资本家的观点。
　　资本家事实上并没有在市场上购买“工人所生产的或者要生产的价值”，他没有买工人的“劳动”，就是说，没有买工人所要进行的劳动（如果他是买这个，那就是明显的偷抢了─他用一百元购买值得二百元的东西）。他所买的是工人的劳动力。这劳动力在资本主义制度下变成了商品，所以像各种商品一样，有它本身的价值。劳动力的价值由把它再生产出来所需要的劳动量来决定，这就是维持工人和他一家人生活（广义的生活）所必要的劳动量。
　　剩余价值来源于下述的事实：工人所生产的价值，并不等于维持工人生活所需要的那些商品的价值。这个差别是由于工人的劳动生产率发展了。资本家能够把劳动生产率发展的利益收归自己所有，那是因为劳动力变成了商品，因为工人处于不利的地位，再没有机会掌握自己的生产资料或者生活资料。

七、现代资本主义出现的条件

　　现代资本主义是三种基本的经济变化和社会变化的产物：
　　（Ａ）生产者同他们的生产资料和生活资料分离。这种分离经过下列途径而实现：在农业中，把小农从封建领主的土地上赶走，而把土地改为牧场；在手工业工人里面，摧毁中世纪的同业公会；海外的未开垦土地由私人占用；村庄内的公地由私人占用；诸如此类。
　　（Ｂ）形成一个独占这些生产资料的社会阶级，就是现代资产阶级。这个阶级的形成，首先需要积累起货币形态的资本，其次需要把生产工具改变，使它们的价钱高得只有大量资本的所有人才买得起。18世纪的产业革命（它使往后一切的生产都机械化）确定地造成了这个变化。
　　（Ｃ）劳动力变成商品。这是由于出现了一个除了本身的劳动力以外一无所有的阶级，这个阶级为了生存不得不把劳动力卖给生产资料的所有人。
　　“穷困的人们，其中许多还要养妻活儿，除了双手工作所能挣到的以外，什么都没有”─这个对现代无产阶级非常好的描写，是从16世纪尼德兰的来顿城（Leiden）所提出的一封请愿书上摘录出来的。
　　因为这个无产阶级的群众没有选择的自由─除了在出卖劳动力和永远挨饿之间来选择以外─他们不得不接受“劳动市场”在正常的资本主义条件下所决定的价格作为他们的劳动力的价格，那就是刚刚足够用来购买仅仅满足社会公认的“基本需要”的那些商品的钱。无产阶级是那些受到这种经济的强制不得不相当连续地出卖自己劳动力的人的阶级。

本章注释

^[1] 拉萨尔（Ferdinand Lassalle，1825-1864）德国工人运动家，参加1848年德国革命，1863年组织德国第一个独立的工人政党：德国工人联合会（General Association of German Workers）并担任主席。幻想通过俾斯麦來实现他的两大目標标：普选权和由家家帮助建立合作社来解放工人。

^[2] 圣殿骑士团（Templars）正式名称为基督和所罗门圣殿贫苦骑士团，1120年由法国十字军在耶路撒冷建立，成员多是富裕封建贵族。透过捐赠、掠夺、经商放债和剥削农奴，成为天主教会最富有的僧团之一，是法国国王的大债主。14世纪初，法国国王腓力四世和罗马教皇觊觎其财富，以异端罪名加以取缔，许多成员被杀或监禁。